Auditoría interna para saber si tus controles funcionan de verdad
Revisamos procesos, controles y datos con ojos independientes, señalamos los riesgos reales y te dejamos un plan para corregirlos por orden de prioridad.
Revisamos procesos, controles y datos con ojos independientes, señalamos los riesgos reales y te dejamos un plan para corregirlos por orden de prioridad.
Adaptamos el alcance al tamaño y al sector de la empresa. Estas son las áreas que más veces aparecen.
Mapeamos compras, ventas, cobros, pagos y nómina, y comprobamos qué controles existen, cuáles se cumplen y cuáles solo están en papel.
Conciliaciones bancarias, autorizaciones de pago, firmas, tarjetas y caja física. Es donde más errores y más fraude aparecen en empresas pequeñas.
Detectamos quién puede dar de alta un proveedor, aprobar su factura y pagarla sin que nadie más lo vea, y proponemos cómo repartir esas tareas.
Comprobamos que lo que dice el reporting coincide con la contabilidad y con la realidad: existencias, deudores, provisiones y periodificaciones.
Verificamos con tu asesoría las obligaciones fiscales, laborales y de protección de datos, y revisamos contratos y poderes vigentes.
Si tienes auditoría de cuentas obligatoria o la pide un inversor, preparamos la documentación y resolvemos salvedades antes de que lleguen los auditores.
Para empresas en las que el propietario ha delegado la operativa y necesita saber que el dinero y la información están controlados. También para grupos con varias sociedades o filiales en el extranjero que nadie revisa con detalle.
Y para momentos concretos: cambio de gerente o de responsable financiero, sospecha de irregularidades, entrada de un socio, preparación de una venta o primera auditoría obligatoria. Trabajamos con tu asesoría, no contra ella.
Independencia y discreción. Decimos lo que vemos, con pruebas.
Un trabajo de campo corto y bien planificado, que no paraliza la operativa y acaba con un informe que se entiende.
Un informe para la dirección, un plan de trabajo para el equipo y las evidencias que sustentan ambos.
No. La auditoría de cuentas la firma un auditor inscrito en el ROAC y opina sobre si las cuentas anuales reflejan la imagen fiel. La auditoría interna revisa procesos, controles y riesgos para la dirección, con el alcance que tú decides. Son complementarias: la segunda hace que la primera sea mucho más tranquila.
Lo explicamos desde el principio: el objetivo es mejorar procesos, no buscar culpables. Entrevistamos con respeto, pedimos la documentación con antelación y evitamos interrumpir los cierres. En la mayoría de los casos el equipo agradece que alguien ordene procedimientos que llevaban años arrastrándose sin que nadie los revisara.
Una primera auditoría en una empresa mediana ocupa normalmente entre cuatro y ocho semanas, con una o dos semanas de presencia en tus instalaciones. Después conviene una revisión de seguimiento a los seis meses y, si el negocio lo requiere, una revisión anual con alcance reducido sobre las áreas de más riesgo.
Te lo comunicamos de forma inmediata y confidencial, documentamos las evidencias y te ayudamos a decidir los siguientes pasos junto a tu abogado. No actuamos como peritos judiciales, pero preparamos la información de modo que un perito o un despacho pueda utilizarla si decides seguir por esa vía.
Cuéntanos qué te preocupa y te propondremos un alcance ajustado a tu tamaño, sin revisar lo que no hace falta.